直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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