直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊)，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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