在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基(jīa的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数)金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境(jìa的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数ng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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