直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会(hu去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗ì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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