零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数>两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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