科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)半夜被C醒是一种什么样的感受”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审半夜被C醒是一种什么样的感受理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(半夜被C醒是一种什么样的感受xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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