昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(j个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做iāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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