在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好(h如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗ǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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