金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？ 踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮>

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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