直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工i，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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