金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市值此之际是什么意思春节，值此 之际场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎ值此之际是什么意思春节，值此 之际ng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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