昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力(lì酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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