在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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