直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(d10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适āng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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