科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，蜡的熔点是多少度且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(n蜡的熔点是多少度ián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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