在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人(天之蓝52度多少钱一瓶rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(q天之蓝52度多少钱一瓶ū)势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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