昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机(jī)构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要(yào什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法)求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交(j什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法iāo)易所提(tí)供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(m什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法iàn)确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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