昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好(fú)务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了要求(一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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