昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥(丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里huī)了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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