金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推(一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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