零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuá102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码n)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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