零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购陈睿怎么了，b站陈睿事件(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiā陈睿怎么了，b站陈睿事件o)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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