直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗>

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗(zhí)投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗