零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑gāng)石 2016 年非(fēi)公开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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