近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　已婚女性英文称呼，女性英文称呼>交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风已婚女性英文称呼，女性英文称呼险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际(jì)金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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