科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收(s东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿hōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gō东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿'color: #ff0000; line-height: 24px;'>东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿ng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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