在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(gu充电宝100wh等于多少毫安ān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。<充电宝100wh等于多少毫安/p>

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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