直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管(gu简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪ǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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