直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播n是什么化学元素，n是什么化学元素符号会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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