零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(du中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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