金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为(wèi)利率互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司(sī)的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外电子(zi)交易平台(tái)互联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互(hù天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码)换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和联络(luò)协(xié天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码)商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者(zh天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码ě)可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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