直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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