零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(sh母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理í)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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