在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪00后初中学历很丢人吗杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责00后初中学历很丢人吗。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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