直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券串子是什么意思网络，足球串子是什么意思投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　串子是什么意思网络，足球串子是什么意思2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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