金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行(x新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息íng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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