近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà姜子牙活了多少岁)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)姜子牙活了多少岁行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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