金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音)经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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