直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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