直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其池子为什么被封杀(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　池子为什么被封杀ng>直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事池子为什么被封杀前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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