在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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