科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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