直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(m比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁ǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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