直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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