近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被要求自律调(diào)查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工(gōng)商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在(zài)查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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