金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā美女脱了个精光露出奶囗和尿囗)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(n美女脱了个精光露出奶囗和尿囗éng)够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 美女脱了个精光露出奶囗和尿囗