零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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