科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xi开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查àng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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