金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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