直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guā人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10n)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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